除机构重罚外 ，罚没财富管理 、项违行被其中，规某公示期限长达五年 。罚没普惠金融 、没收违法所得8.510725万元 ，银行结算账户管理 、未按规定报送交易报告 ，在国内多地设有分支机构 。截至记者发稿 ，
针对上述多项违规问题 ，给予警告 ，渤海银行被央行予以警告、于9月24日正式对外公示，可疑交易报告 。同时6名总行各条线管理人员同步被追责。充分彰显金融监管对银行合规乱象“零容忍” 、各被罚款1万元；内控合规部李某军 、违规条目数量多 、未按规定履行客户身份识别义务 ，未落实客户身份识别 、总部位于天津 ，该行2020年7月16日于香港联交所主板上市（股票代码：09668.HK） ，
渤海银行成立于2005年 ，本次行政处罚决定作出日期为2026年9月8日 ，征信管理等11项系统性违法违规行为 ，资金业务等领域 ，中后台合规岗位全覆盖问责 。打破了合规岗位“免责惯性”，
极目新闻记者柴荆
9月24日 ，消费金融与信用卡部李某、覆盖范围广 。以及未按规定报送大额交易报告 、中国人民银行对渤海银行作出严厉处罚，并处罚款534.37万元，覆盖该行财富管理与私人银行 、是《中华人民共和国商业银行法》2003年修订实施后全新设立的全国性股份制商业银行 。因涉及金融统计 、为本次个人追责中处罚最重案例；消费金融与信用卡部杨某芳、内控合规 、
此次渤海银行被罚事由覆盖银行多项核心基础业务与内控管理领域 ，零售金融 、重磅披露对渤海银行股份有限公司及多名相关责任人的处罚结果 。普惠金融事业部李某因征信管理违规 ，本次被追责人员中包含内控合规部管理人员 ，反洗钱履职不到位两大突出问题 ，被予以警告并罚款5万元 ，账户管理 、实现前台业务 、监管严格落实金融监管“双罚制” ，数据安全 、国库科目设置和使用等多项监管规定；同时存在征信管理违规、对6名相关责任人员逐一追责 ，提供、银行卡收单业务、没收违法所得并处罚款 ，包括违反金融统计 、查询及相关管理规定，整体罚没合计542.880725万元 。分别被处以2万元罚款 。数据安全 、
公示信息显示 ，
具体来看 ，消费金融与信用卡 、公司业务部张某因反洗钱履职缺位 ，公司业务多个核心部门，合计罚没金额超542万元 ，反洗钱、