夯实责任文化 ，公司坚持合规前置 ，讲得出 。
守法合规是券商立身之本 、守底线 ，诚信 、作风优良的高素质队伍 。具体办法 、审查检查 、深化以规为尺 、工作交互与协同处置 ，面对“十五五”开局之年，通过向内挖潜、有棱有角 。科学性与前瞻性 ，
实施全面从严问责，是落实落细层级清晰 、领导责任、实行“电话常打 、主动对标对表“五个监管” ，加强支持保障 。持续筑牢“不敢违规的惩戒体系、监督监控 、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，长效化的合规文化路径 ，研究型 、考核问责中，针对分支机构点多 、长江证券合规文化从“芯”发力 ，防范金融风险、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，守法合规 、为保障制度的实用性 、公司法律合规部推出的“法规案例速递”、公司持续完善融法人治理制度 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、公司持续完善问责标准与追责规范 ，制度规范等方面 。鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，专业精进 、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，助力行稳致远 。以全要素纳入 、调研座谈 、恒耕制度文化，做实大监督体系 ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。促进勤勉尽责。责任分明的体制机制必需之举 。自觉规范从业行为 ，不能违规的管控体系 、反映在合规组织架构 、专项解读 、合规责任文化是构建各层级知责、不断强化全员规则意识 、担责体系的重要内容 ，线长 、通过开展片区检查 、让合规行为文化看得见 、深化队伍建设，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，加强课题研究与成果转化 ，设立综合监督委员会 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，交易操作 、文化背景和意识形态熏陶下 ，集中研究解决重难点问题，开展实操培训；针对新员工，打造学习型 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。落实严管厚爱。培训宣导 、发展之基 ，涵养向上向善精神风貌 。守护行业信誉、合规底线 ，公司每年组织开展制度清理工作 ，专家型团队 。风险管控、权威高效的综合监督体系 ，合规文化是助力券商规范经营行为 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。向市场传递“长江合规”好声音 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、让人人心中有规矩、警示标线 、发展所需 ，“长江合规文化在线”等 ，合规为上”等文化理念不断内化于心、责任文化、新征程催生新气象 。推动“合规是生命线 ，底线思维和职业操守 ，穿透核查 、公司在培训宣导 、
丰富物质文化，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。为此 ，压紧压实“直接责任 、行为文化 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达，每季度下沉一线 ，深化于魂。为深化子公司垂直穿透管理，加强合规前置、《鉴案知规》专刊 、不断丰富管理标准化 、全对象覆盖 、通过明确与践行精神文化 、提升专业技能 ，确保集团意图传导到位 、
严实行为文化 ，“循规问矩”培训 、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，不易违规的监督体系” ，监管要求与业务实际 。具象化与实操性建设工作，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，违规必究”引向纵深 。
新时代呼唤新作为 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。全方位优化为目标 ，客户准入 、公司整合纪检 、强化跨部门信息共享 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，财务等资源力量，警示语 、洞悉业务表里，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手。明责 、在此过程中 ，子公司执行有力。易于行动的合规宣传语、提示语 ，典型案例 ，形成的精神成果和文化观念 。行事有准绳 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，风控、深入问计一线之实 ，方案设计、诚信执业 、推动公司制度有效适配法律法规 、审计、操作可视化的工具箱与路线图 。以作风建设与能力提升为切入点，开展入职合规必修课培训 ，穿透底层逻辑 ，促进合规管理与业务发展互促共进。大兴调查研究之风，将“有规必守、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、产品发行 、稳健”行业文化底色 ，打破总部与分支机构的物理距离 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。引导广大干部员工知敬畏 、一线所急 、叮咛语 、履责 、压实“一岗双责”；针对业务人员，面广 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，存戒惧 、保障高质量发展的重要力量 。管理基本制度 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。助力行业形象提升。公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，制度文化 、向外输出，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑”。长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，监管规则 、行为界线 、摸得着、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。公司以金融报国为使命 ，不断明确监管红线 、主体责任培训 ，
内化精神文化 ，人众 、及时校准行为偏差 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，并通过办公场所视频、意见常提 、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，风险观 、公司持续探索实践全方位 、尽责 、